filer มาตรา 16 คืออะไร?

มาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน พ.ศ. 2477 กำหนดมาตรฐานการยื่นสำหรับ "บุคคลภายใน" ซึ่งเป็นชื่อที่มอบให้กับเจ้าหน้าที่ กรรมการ หรือผู้ถือหุ้นซึ่งมีหุ้นที่มีผลโดยตรงหรือโดยอ้อมในการถือครองผลประโยชน์มากกว่าร้อยละ 10 ของหุ้นสามัญของบริษัทหรือส่วนทุนอื่นๆ ระดับ.

ในที่นี้ มาตรา 16b ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1934 เกี่ยวกับอะไร

บทบัญญัติของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 1934 ที่กำหนดว่ากำไรใด ๆ ตระหนักโดยภายใน บริษัท จากการซื้อและการขายหรือการขายและการจัดซื้อของตราสารทุนของ บริษัท ฯ ภายในระยะเวลาน้อยกว่าหกเดือนต้องถูกส่งกลับไปยัง บริษัท เรียกอีกอย่างว่า กฎ "กำไรสวิงระยะสั้น"

อะไรเป็นสาเหตุของการยื่นแบบฟอร์ม 4? บริษัท ต้อง ยื่น แบบฟอร์ม 4 เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงการถือครองของบุคคลภายในบริษัท การ ยื่น นี้เกี่ยวข้องกับ แบบฟอร์ม 3 และ แบบฟอร์ม 5 ซึ่งครอบคลุมถึงการเปลี่ยนแปลงการถือครองบุคคลภายในของบริษัทด้วย

เมื่อพิจารณาตามนี้แล้ว การยื่นมาตรา 13 คืออะไร?

การถือครองบัญชีตามดุลยพินิจโดยรวม มูลค่าตลาด 100 ล้านดอลลาร์ขึ้นไป (ข้อผูกพันในการรายงาน มาตรา 13 (f)) บุคคลภายในดังกล่าวอาจต้องรับผิดชอบต่อผลกำไรจากการแกว่งตัวในระยะสั้น เช่น กำไรที่เกิดจากการขายและการซื้อหลักทรัพย์ของบริษัทภายในระยะเวลาหกเดือน

การยื่น ก.ล.ต. ใดแสดงความเป็นเจ้าของ?

แบบฟอร์ม Schedule 13D ไม่เพียงแต่เปิดเผยว่าใครเป็นเจ้าของหุ้นส่วนใหญ่ของบริษัท แต่ยังแนะนำเจ้าของให้กับนักลงทุนและให้ข้อมูลติดต่อ ยื่นภายใน 10 วันนับจากวันที่ได้รับหลักทรัพย์ของบริษัท 5% ขึ้นไป

พบคำตอบของคำถามที่เกี่ยวข้อง 35 ข้อ

เจ้าหน้าที่มาตรา 16 กำหนดอย่างไร?

แน่นอน แต่ละบริษัทควรตรวจสอบข้อเท็จจริงและสถานการณ์ของตนเอง และใช้เกณฑ์ในกฎข้อ 16a-1(f) เพื่อ พิจารณาว่า ใครภายในบริษัทควรได้รับการพิจารณาให้เป็น เจ้าหน้าที่มาตรา 16

ตำแหน่งหรือหลักเกณฑ์	"เจ้าหน้าที่" ภายใต้กฎข้อ 16a-1(f)	"เจ้าหน้าที่บริหาร" ภายใต้กฎข้อ 3b-7
เจ้าหน้าที่การเงินหลัก	ใช่	ไม่

การเป็นเจ้าหน้าที่มาตรา 16 หมายความว่าอย่างไร

มาตรา 16 เจ้าหน้าที่หมายความว่าทุกคนที่เป็นทางตรงหรือทางอ้อมเจ้าของผลประโยชน์เกินกว่าร้อยละ 10 ของระดับการรักษาความปลอดภัยส่วนได้เสียใด ๆ (นอกเหนือจากการรักษาความปลอดภัยได้รับการยกเว้น) ใด ๆ ซึ่งเป็นไปตามที่ลงทะเบียนตามมาตรา 12 ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 1934 หรือผู้ที่เป็น เจ้าหน้าที่ หรือผู้อำนวยการผู้ออกหลักทรัพย์ดังกล่าว

กำไรสวิงสั้นคืออะไร?

กฎ กำไรจากวงสวิง ระยะสั้น เป็นข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่กำหนดให้บุคคลภายในบริษัทต้องคืน กำไร จากการซื้อและการขายหุ้นของบริษัท หากทั้งสองธุรกรรมเกิดขึ้นภายในระยะเวลาหกเดือน

เมื่อมีการละเมิดมาตรา 16 B เกิดขึ้น บริษัทสามารถดำเนินการเพื่อกู้คืนกำไรจากวงสวิงสั้นได้หรือไม่?

หากเจ้าหน้าที่ กรรมการ หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (10% ขึ้นไป) ของ บริษัท มหาชนได้ กำไร จากการซื้อและขายหุ้นภายในระยะเวลาหกเดือน มาตรา 16 ( b ) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 (“ พระราชบัญญัติ”) ให้อำนาจ บริษัท กู้คืน จากบุคคลภายในตามกฎหมายดังกล่าว ที่เรียกว่า “ชอร์ต สวิง ”

ใครบ้างที่ต้องยื่น 13f?

ใครควรแฟ้มเอกสาร Form 13F? บริษัทที่ ต้อง ยื่น ฟ้อง 13Fs ได้แก่ กองทุนรวม กองทุนป้องกันความเสี่ยง บริษัททรัสต์ กองทุนบำเหน็จบำนาญ บริษัทประกันภัย และที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียน ก.ล.ต. เผยแพร่รายการเป็นรายไตรมาสของหลักทรัพย์ 13 (f) ที่ ต้อง รวมอยู่ในการยื่น

อะไรเป็นสาเหตุของการยื่นแบบ 13d

ตาราง 13D เป็นแบบฟอร์มที่ต้องยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) เมื่อบุคคลหรือกลุ่มบุคคลได้รับหุ้นของบริษัทมากกว่า 5% ข้อมูลนี้จะต้องเปิดเผยภายใน 10 วันของการทำธุรกรรม กำหนดการ 13D เรียกอีกอย่างว่า "รายงานการเป็นเจ้าของผลประโยชน์"

ใครต้องยื่น 13g?

ในการ ยื่น SEC Schedule 13G แทน SEC Schedule 13D บุคคลนั้น ต้อง เป็นเจ้าของหุ้นของบริษัทระหว่าง 5% ถึง 20% นอกจากนี้ พวกเขาอาจเป็นแค่นักลงทุนแบบพาสซีฟ โดยไม่มีเจตนาที่จะควบคุมบริษัท

กฎ 13d 1c คืออะไร?

กฎข้อ 13d - 1 ( c ) เป็นการยกเว้น "Passive Investor" และกำหนดให้ผู้ถือที่ ( 1 ) ไม่ได้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ด้วยวัตถุประสงค์ใดๆ หรือด้วยผลของการเปลี่ยนแปลงหรือมีอิทธิพลต่อการควบคุมของผู้ออกหลักทรัพย์ (หรือเกี่ยวข้องกับ หรือในฐานะผู้เข้าร่วมในการทำธุรกรรมใดๆ ที่มีวัตถุประสงค์หรือผลกระทบนั้น) (2) ไม่เป็น “

เอกสารที่ยื่นต่อ 13f เป็นสาธารณะหรือไม่?

หลักทรัพย์มาตรา 13(f) สามารถพบได้ในรายการอย่างเป็นทางการของหลักทรัพย์มาตรา 13(f) รายชื่ออย่างเป็นทางการเผยแพร่เป็นรายไตรมาสและสามารถอ่านได้ฟรีที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. ไม่สามารถใช้ได้ในรูปแบบสำเนากระดาษหรือบนดิสก์คอมพิวเตอร์ คุณสามารถค้นหาและเรียกข้อมูลการ ยื่น แบบฟอร์ม 13F ได้ โดยใช้ฐานข้อมูล EDGAR ของ SEC

ก.ล.ต. ยื่นต่อสาธารณะหรือไม่?

การ ยื่น ก.ล.ต. เป็นงบการเงินหรือเอกสารทางการอื่น ๆ ที่ส่งไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา ( ก.ล.ต. ) บริษัท มหาชน คนวงใน และนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จำเป็นต้อง ยื่นเรื่องต่อ ก.ล.ต. เอกสารที่ยื่นต่อ ก.ล.ต. จำนวนมากแต่ไม่ทั้งหมดมีให้ออนไลน์ผ่านฐานข้อมูล EDGAR ของ ก.ล.ต.

คุณต้องยื่น 13g นานแค่ไหน?

45 วัน

เจ้าของผลประโยชน์คืออะไร?

กรรมสิทธิ์ในผลประโยชน์ เป็นคำในกฎหมายการค้าในประเทศและระหว่างประเทศที่อ้างถึงใครก็ตามที่ได้รับผลประโยชน์จากการ เป็นเจ้าของ หลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน โดยไม่ถูกบันทึกว่าเป็น เจ้าของ

ยื่น 13f บ่อยแค่ไหน?

การ ยื่น แต่ละ รายการ มีกำหนดชำระภายใน 45 วันหลังจากสิ้นสุดไตรมาสตามปฏิทิน กล่าวคือ ไตรมาสตามปฏิทินที่สิ้นสุดในวันที่ 31 มีนาคม 30 มิถุนายน และ 30 กันยายน ดูกฎข้อ 13f -1(a)(1) ภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และคำแนะนำทั่วไปที่ 3 ถึงแบบฟอร์ม 13F [ไฟล์ Adobe Acrobat® (PDF)]

คุณต้องยื่นแบบฟอร์ม 4 กี่วัน?

แบบฟอร์ม 4 ต้องยื่นภายใน สอง วันทำการหลังจากวันที่ทำรายการ ธุรกรรมในหุ้นสามัญของบริษัทรวมถึงตราสารอนุพันธ์ เช่น ออปชั่น ใบสำคัญแสดงสิทธิ และหลักทรัพย์แปลงสภาพ จะได้รับการรายงานในแบบฟอร์ม

คุณสามารถยื่นแบบฟอร์ม 4 ได้ช้าแค่ไหน?

17:30 น.

แบบฟอร์ม 4s อยู่ที่ไหน

แบบฟอร์ม 4 ถูกเก็บไว้ในฐานข้อมูล EDGAR ของ SEC ต้อง ยื่น แบบฟอร์ม 4 ก่อนสิ้นสุดวันทำการที่สองหลังจากการเปลี่ยนแปลงความเป็นเจ้าของหลักทรัพย์หรือหลักทรัพย์อนุพันธ์ (รวมถึงการใช้สิทธิหรือสิทธิซื้อหุ้น) สำหรับบุคคลภายใต้มาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477

แบบฟอร์ม 3 และแบบฟอร์ม 4 แตกต่างกันอย่างไร

อะไรคือความ แตกต่างระหว่าง รายการใน แบบฟอร์ม 3 กับ แบบฟอร์ม 4 ? แบบที่ 3 เป็นแบบสำหรับตัวแทนจำหน่ายปลอดภาษีเพื่อโอนตัวแทนจำหน่าย แบบฟอร์ม 4 คือการโอนภาษี $200 ให้กับบุคคลธรรมดา